Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ЗАКОН АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 30 декабря 2022 года №783-VIQD

О внесении изменений в Уголовный кодекс Азербайджанской Республики и Кодекс Азербайджанской Республики об административных правонарушениях

Милли Меджлис Азербайджанской Республики, руководствуясь пунктом 17 части I статьи 94 Конституции Азербайджанской Республики, в связи с исполнением законов Азербайджанской Республики "О противодействии легализации имущества, приобретенного преступным путем, и финансированию терроризма" и "Об адресных финансовых санкциях", постановляет:

Статья 1. Внести следующие изменения в Уголовный кодекс Азербайджанской Республики (Собрание законодательства Азербайджанской Республики, 2000 г., №4 (том II), ст. 251, №5, ст. 323, №12, ст. 835; 2001 г., №1, ст. 24, №7, ст. 455, 2002 г., №1, ст. 9, №5, ст. 236, 248, 258, №6, ст. 326, №8, ст. 465, 2003 г., №6, статьи 276, 279, №8, статьи 424, 425, №12 (том I), статья 676, 2004 г., №1, статья 10, №4, статья 200, №5, статья 321, №8, ст. 598, №10, ст. 762, №11, ст. 900, 2005 г., №1, ст. 3, №6, ст. Статья 904, №11, Статья 994, 2006, №2, статьи 71, 72, 75, №5, статья 390, №12, статьи 1008, 1020, 1028, 2007, №2, статья 68, №5, ст. 398, №6, ст. 560, 562, 579, №8, ст. 757, №10, ст. 937, 941, №11, ст. 1049, 1080, 1090, №12, ст. 1221, 2008 г., №6, ст. 517, №12, ст. 953, 2010, №2, ст. 70, №3, ст. 171, 178, №4, ст. статьи 275, 276, №7, статья 591; 2011 г., №4, ст. 253, №6, ст. 472, №7, ст. 587, 601, 621, №11, ст. 980, №12, ст. 1093; 2012 г., №2, ст. 45, №3, ст. 193, 196, №7, ст. 666, 669, 673, №11, ст. 1068, №12, ст. 1223; 2013 г., №1, ст. 14, №2, ст. 102, №4, ст. 364, №5, ст. 459, 479, 481, №6, ст. 594, 600, №11, ст. 1264, 1286, 1312, №12, ст. 1492; 2014 г., №2, ст. 89, 95, №4, ст. 327, №6, ст. 618, 622; 2015 г., №4, статьи 339, 359, 368, №5, статьи 504, 508, 510, №6, статьи 678, 690, 692, №11, статьи 1253, 1268, 1289, 1298, №12, статьи 1437, 1445; 2016, №4, статьи 634, 636, 638, 653, №5, статья 845, №6, статьи 993, 1001, №12, статьи 1983, 1999, 2008, 2019, 2038, 2048; 2017, №2, ст. 161, №3, ст. 330, №5, ст. 694, 697, 700, 702, 733, №7, ст. 1268, 1271, 1293, №11, ст. 1968, 1978 , №12 (I книга), статья 2231; 2018, №3, ст. 403, №5, ст. 861, №6, ст. 1154, №7 (том I), ст. 1441, №10, ст. 1972, №11, ст. 12 (книга I), статья 2472; 2019, №4, ст. 586, №7, ст. 1201, №8, ст. 1367; 2020 г., №3, ст. 223, №5, ст. 518, №7, ст. 832, №8, ст. 1010, №11, ст. 1332, 1333; 2021 г., №6 (Книга I), ст. 541, №8, ст. 894, №12, ст. 1336; 2022 г., №5, статьи 434, 437, №7, статья 703, №8, статьи 821, 828; Законы Азербайджанской Республики №619-VIQD от 5 ноября 2022 года и №641-VIQD от 29 ноября):

1.1. Исключить из статьи 32.5 слова "денежные средства или иные" (в обоих случаях);

1.2. Исключить из статей 99-1.1.2 (во всех трех случаях), 99-1.1.3 и 99-8.2 слова "денежные средства или иные";

1.3. По статье 193-1:

1.3.1. исключить из наименования и статьи 193-1.1 слова "денежные средства или иные";

1.3.2. Исключить из статьи 193-1.1.1 слова "денежные средства или иные", "денежных средств или иных" и "из денежных средств или иных";

1.3.3. Исключить из статьи 193-1.1.2 слова "денежные средства или иные" (в обоих случаях);

1.3.4. В статье 193-1.3.2 слово "крупным" заменить словом "значительным";

1.3.5. В разделе "Примечание" слова "сорок пять" под "крупным размером" заменить словами "пятьдесят" под "значительным размером";

1.4. По статье 194:

1.4.1. исключить из наименования слова "денежные средства или иные";

1.4.2. исключить из статьи 194.1 слова "денежные средства или иные";

1.5. Статью 202 дополнить частью "Примечание" следующего содержания:

"Примечание: Действие статьи 202.2 настоящего Кодекса не распространяется на лицо, которое представляет органу финансового мониторинга сведения, содержащие коммерческую или банковскую тайну, в порядке, установленном Законом Азербайджанской Республики "О противодействии легализации имущества, приобретенного преступным путем, и финансированию терроризма".";

1.6. По статье 316-2:

1.6.1. исключить из наименования слова "денежных средств или иных";

1.6.2. Исключить из статьи 316-2.1 слова "денежных средств или иных", слова "меры, принимаемые против легализации" в этой статье заменить словами "представление в орган финансового мониторинга сведений и документов, связанных с легализацией, или прекращение выполнения операций" и слово "сведений" заменить словами "сведений и документов";

1.6.3. В статье 316-2.2 слова "меры, принимаемые против финансирования" заменить словами "представление в орган финансового мониторинга сведений и документов, связанных с финансированием, либо прекращение выполнения операций", а слово "сведений" заменить словами "сведений и документов";

1.6.4. Добавить раздел "Примечание" следующего содержания:

"Примечание: Действие статьи 316-2 настоящего Кодекса не распространяется на случаи информирования клиента адвокатом, нотариусом, риелтором, лицом, оказывающим юридические, бухгалтерские и налоговые консультационные услуги о прекращении выполнения операций или представлении в орган финансового мониторинга соответствующих сведений в целях воспрепятствования его незаконной деятельности."

Статья 2. Внести следующие изменения в Кодекс об административных правонарушениях Азербайджанской Республики (Собрание законодательства Азербайджанской Республики, 2016 г., №2 (книга I), ст. 202, №3, ст. 4, статьи 631, 647, 654, №5, статьи 835, 846, №6, статьи 997, 1010, №7, статьи 1247, 1249, №10, статья 1608, №11, статьи 1769, 1774, 1781, 1783, 1786, 1788, №12, статьи 1984, 2000, 2009, 2024, 2049, 2017, №1, статья 21, №2, статьи 139, 147, 152, 162, №3 , статьи 331, 344, №5, статьи 698, 701, 734, 749, 754, №6, статьи 1020, 1033, 1036, №7, статьи 1273, 1296, 1297, 1299, №11, статьи 1964, 1966, 1969, 1979, №12 (книга I), статьи 2214, 2217, 2220, 2233, 2237, 2240, 2253, 2256, 2266, 2018, №1, статья 19, №2, статьи 160 , 162, 163, №3, статьи 383, 401, 404, №4, статья 646, №5, статьи 857, 860, 862, 876, 883, №6, статьи 1153, 1188, №7 (книга I), статьи 1435, 1437, 1438, №10, статья 1963, №11, статьи 2188, 2191, 2214, 2217, 2231, №12 (книга I), статьи 2473, 2 475, 2499, 2507, 2512, 2522; 2019, №1, статьи 4, 6, 15, 18, 23, 44, №3, статьи 374, 389, №4, статьи 579, 581, 587, 595, №5, статьи 791, 800, 803, 804, 813, №6, статьи 992, 998, 1007, №7, статья 1193, №8, статьи 1364, 1367, 1368, 1381, 1383, №11, статьи 1682, 1686, 1696, №12, статьи 1883, 1900; 2020, №3, ст. 222, №5, ст. 505, 515, 519, №6, ст. 670, 672, 681, №7, ст. 838, 841, 846, 854, №8, ст. 1008 , 1011, №9, ст. 1138, №11, ст. 1332, 1333, 1336, №12 (кн. I), ст. 1432, 1440; 2021, №4, ст. 306, №5, ст. 428, №6 (том I), ст. 535, 541, 546, 560, №7, ст. 701, 705, 711, №8, ст. 894 , №11, ст. 1208, №12, ст. 1306, 1334; 2022 г., №1, ст. 2, №2, ст. 89, №4, ст. 293, №5, ст. 435, №7, ст. 694, 699, 703, №8, ст. 822, 825, 828; Законы Азербайджанской Республики №617-VIQD и 620-VIQD от 5 ноября 2022 года):

2.1. Исключить из статей 38.1 и 102.1 слова "денежных средств или иных";

2.2. Исключить из статьи 43.1 слова "(в отношении адвокатов и лиц, оказывающих аудиторские услуги)";

2.3. Текст части "Примечание" статьи 431 считать первым пунктом и добавить второй пункт следующего содержания:

"2. Действие настоящей статьи не распространяется на лицо, представившее в орган финансового мониторинга сведения, содержащие коммерческую или банковскую тайну, в порядке, установленном Законом Азербайджанской Республики "О противодействии легализации имущества, приобретенного преступным путем, и финансированию терроризма";

2.4. Статью 598 дать в следующей редакции:

"Статья 598. Нарушение законодательства о противодействии легализации имущества, приобретенного преступным путем, и финансированию терроризма

598.1. За нарушение законодательства о противодействии легализации имущества, приобретенного преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

598.1.1. несоблюдение финансовыми учреждениями мер соблюдения соответствия клиентов, требований хранения сведений и документов и доверия третьим лицам в отношении каждого клиента и операции;

598.1.2. невыполнение или неполное выполнение финансовыми учреждениями программы внутреннего контроля;

598.1.3. несвоевременное или неполное выполнение финансовыми учреждениями письменных указаний, данных органом финансового мониторинга в сфере легализации имущества, полученного преступным путем, и предотвращения финансирования терроризма, по каждому письменному указанию;

598.1.4. создание финансовыми учреждениями препятствий деятельности контролирующих органов, в том числе бездействие в ответ на запросы, непредставление необходимых сведений и документов, предоставление недостоверных сведений и документов (за исключением случаев, предусмотренных статьей 602.4 настоящего Кодекса в в отношении проверок, проводимых путем посещения мест осуществления предпринимательской деятельности);

598.1.5. несоблюдение финансовыми учреждениями требований в отношении политически влиятельных лиц, по каждому политически влиятельному лицу и операции;

598.1.6. нарушение финансовыми учреждениями требований по применению новых технологий -

на должностных лиц налагается штраф от двух тысяч до четырех тысяч манатов, на юридических лиц - штраф от двадцати тысяч до тридцати тысяч манатов.

598.2. За не заявление лицом, осуществляющим функции руководителя иностранного юридического лица, о том, что он является руководителем иностранного юридического лица, при установлении деловых отношений с лицами, несущими обязательства -

на физических лиц налагается штраф от одной тысячи до двух тысяч манатов, на должностных лиц - от двух тысяч до четырех тысяч манатов, на юридических лиц - от двенадцати тысяч до двадцати тысяч манатов.

598.3. За не заявление поставщиком услуг компании, выступающей в качестве внешнего управляющего юридического лица, учрежденного (зарегистрированного) в иностранном государстве (территории) о своем участии в качестве поставщика услуг компании при установлении деловых отношений с лицами, несущими обязательства и не представление всех связанных с этим необходимых сведений и документов -

на физических лиц налагается штраф в размере от тысячи пятисот до двух тысяч пятисот манатов, на должностных лиц - от двух тысяч пятисот манатов до пяти тысяч манатов, на юридических лиц - от пятнадцати тысяч до двадцати тысяч манатов.

598.4. За нарушение финансовыми учреждениями требований, установленных Законом Азербайджанской Республики "О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в отношении представления сведений и документов об операциях, подлежащих контролю, по каждой операции -

на должностных лиц налагается штраф от двух тысяч до четырех тысяч манатов, на юридических лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч манатов.

598.5. За нарушение финансовыми учреждениями требований, установленных Законом Азербайджанской Республики "О противодействии легализации имущества, приобретенного преступным путем, и финансированию терроризма" в отношении неисполнения операций, за каждую операцию -

на должностных лиц налагается штраф от трех тысяч до пяти тысяч манатов, на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч манатов.

598.6. За неисполнение финансовыми учреждениями решения органа финансового мониторинга о прекращении операций, по каждой операции -

на должностных лиц налагается штраф от четырех тысяч до шести тысяч манатов, на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч манатов.

598.7. За допущение нефинансовыми учреждениями и профессионалами правонарушений, предусмотренных статьями 598.1 и 598.4 настоящего Кодекса, -

на должностных лиц налагается штраф в размере от восьмисот до полутора тысяч манатов, на юридических лиц - в размере от восьми тысяч до пятнадцати тысяч манатов.

598.8. За отсутствие правил и процедур, направленных на минимизацию рисков в целях предотвращения финансирования терроризма в Азербайджанской Республике филиалами или представительствами религиозных организаций, неправительственных организаций, в том числе неправительственных организаций иностранных государств, -

на должностных лиц налагается штраф от двух тысяч до четырех тысяч манатов, на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч манатов.

598.9. За несоблюдение лицами, оказывающими аудиторские услуги требований Закона Азербайджанской Республики "О противодействии легализации имущества, приобретенного преступным путем, и финансированию терроризма" о представлении сведений и документов или хранении сведений и документов об операциях, подлежащих контролю, либо несвоевременное или неполное исполнение письменных указаний органа финансового мониторинга в сфере предотвращения легализации имущества, полученного преступным путем, и финансирования терроризма, а также создание препятствий для деятельности контролирующих органов, отсутствие ответов на запросы, не предоставление требуемых сведений и документов, предоставление недостоверных сведений и документов, -

на должностных лиц налагается штраф в размере от восьмисот до полутора тысяч манатов, на юридических лиц - в размере от восьми тысяч до пятнадцати тысяч манатов.

598.10. За непринятие мер по замораживанию активов в соответствии с Законом Азербайджанской Республики "Об адресных финансовых санкциях" по каждому физическому или юридическому лицу -

на должностных лиц налагается штраф в размере от трех тысяч до пяти тысяч манатов, на юридических лиц - в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч манатов.".

Статья 3. Настоящий Закон вступает в силу с 1 февраля 2023 года.